Compliance-Dienstleister

Eignungskriterien

• Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit

  • •A7 Erklärung zum Datenschutz und Eigenerklärung zum Interessenkonflikt sowie der Einhaltung von Sanktionen
  • •A9 Angaben zum Gesamtumsatz: Netto-Jahresumsatz, jeweils bezogen auf die letzten zwei abgeschlossenen Geschäftsjahre (2021, 2022) Mindestvorgabe: Netto EUR 1.000.000,00 bzw. in Eurogegenwert im Durchschnitt der letzten zwei Jahre.
  • •A10 Angaben zum Umsatz im Bereich KYC-Services: Netto-Jahresumsatz im Bereich KYC-Services, jeweils bezogen auf die letzten zwei abgeschlossenen Geschäftsjahre (2021, 2022) Mindestvorgabe: EUR 500.000,00 Netto-Umsatz bzw. in Eurogegenwert im Durchschnitt der letzten 2 Jahre.
  • •A11 Angaben zur Mitarbeiterkapazitäten (VAK) im Bereich KYC-Services: Anzahl der fest angestellten, ggf. sozialversicherungspflichtigen Mitarbeiterkapazitäten (Vollzeitarbeitskräfte bezogen auf 220 Arbeitstage im Jahr ("VAK")) für den Bereich KYC-Services per Geschäftsjahresende jeweils bezogen auf die letzten zwei abgeschlossenen Geschäftsjahre (2021, 2022) Mindestvorgabe: 5 (fünf) fest angestellten, ggf. sozialversicherungspflichtigen Mitarbeiterkapazitäten im Durchschnitt der letzten 2 Jahre.
  • •A12 Vorlage Deckungszusage Berufshaftpflichtversicherung: Der Bewerber/ die Bewerbergemeinschaft muss eine Deckungszusage der Berufshaftpflichtversicherung oder Vermögensschadensversicherung bei einem in der Europäischen Union zugelassenen Versicherer (einfache Kopie ausreichend) vorlegen. Mindestvorgabe: Der Bewerber/ die Bewerbergemeinschaft muss eine Deckungszusage der Berufshaftpflichtversicherung bei einem in der Europäischen Union zugelassenen Versicherer (einfache Kopie ausreichend) vorlegen, aus welcher hervorgeht, dass eine Berufshaftpflichtversicherung für Vermögensschäden in Höhe von mindestens EUR 2.500.000,00 (zweieinhalb Millionen) im Zusammenhang mit der Erbringung der konkret ausgeschriebenen Leistungen besteht. Die Deckungszusage ist separat einzureichen (einfache Kopie ausreichend).

• Eignung zur Berufsausübung

  • •Unternehmensdarstellung
  • •Beschreibung des Unternehmens des Bewerbers sowie seiner wesentlichen Geschäftsfelder.
  • •Darstellung der Geschäftstätigkeiten des Bewerbers in den Bereichen KYC-Services und Monitoring.
  • •Darstellung der Unternehmensstruktur des Bewerbers, einschließlich aller obersten Muttergesellschafter mit einem Anteil von 5 % oder mehr.
  • •Der Bewerber verfügt über ausreichende Ressourcen, um die Leistungen im Auftragsfall über den angegebenen Zeitraum von 10+ Jahren zu gewährleisten.
  • •Der Nachweis ist durch Vorlage der Jahresabschlüsse auf Einzelunternehmens- sowie Konzernebene aus den letzten zwei Jahren zu erbringen. Bei Konzerngesellschaften, die nicht die Obergesellschaft im Konzern sind und für die kein Beherrschungs- und Gewinnabführungsvertrag besteht, ist zusätzlich eine Absichtserklärung einer entsprechenden Patronatserklärung der Konzernmutter oder einer vergleichbaren Absicherung mit dem ersten Angebot vorzulegen.
  • •- Handelsregisterauszug oder vergleichbarer Registernachweis (nicht älter als 12 Monate, Kopie ausreichend)
  • •- Geschäftsberichte der letzten zwei Geschäftsjahre, jeweils mit uneingeschränktem Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers
  • •- Ggf. Absichtserklärung zur Patronatserklärung der Konzernmutter oder vergleichbar

• Technische und berufliche Leistungsfähigkeit

  • •A13 Referenz über die spezifische Leistung: Für die Eignung müssen Referenzen gem. den unten stehenden Vorgaben sechs Mindestkriterien erfüllen. Sofern der Nachweis nicht anhand einer einzigen Referenz innerhalb der letzten drei Jahre (2020, 2021, 2022 oder neuer) nachgewiesen werden kann, ist der Nachweis der Eignung auch anhand von bis zu drei einzelnen Referenzen innerhalb der letzten drei Jahre (2020, 2021, 2022 oder neuer) zulässig, wenn dieses Referenzenbündel in Summe die sechs Mindestkriterien abdeckt.
  • •Die Referenz(en) müssen folgende Mindestkriterien erfüllen:
  • •1. Erbringung von Leistungen als Business Process Outsourcing / Shared-Service-Provider ("BPO-Leistungen") im Bereich von KYC-Services bei einem Kunden aus dem Bank- bzw. Finanzbereich
  • •2. Durchführung der Neukundenprüfung
  • •3. Durchführung der Bestandskundenprüfung (Rolling Review)
  • •4. Durchführung des Geschäftspartnerscreening
  • •5. Nutzung eines IT-gestützten KYC-Systems mit Kunden-Datenbank im Rahmen der Erbringung von KYC-Services
  • •6. Durchführung der Migration und/oder Integration von bereits vorhandenen KYC-Daten