Portfoliomanagementsystem (PMS) als Software as a Service

Eignungskriterien

• Erlaubnis zur Berufsausübung: Bitte tragen Sie soweit vorhanden die Handelsregister-Nummer des Bewerbers/Bieters bzw. einen vergleichbaren Nachweis von Gesellschaften mit Sitz im Ausland im Vordruck D.3, Feld C15 ein. Alle Eignungskriterien sind im Übrigen den Vordrucken D.3, D.7 und E.2 zu entnehmen.

• Unternehmensreferenzen

  • •Der Bewerber muss mindestens 5 Referenzen zu bereits ausgeführten oder noch laufenden Aufträgen des Bewerbers bzw. der Bewerbergemeinschaft benennen, die mit der ausge-schriebenen Leistung vergleichbar sind. Die ausgeschriebene Leistung ergibt sich aus der Leistungsbeschreibung gemäß Vordruck B.1. Zu beachten ist, dass die Referenzen nur dann wertbar sind, wenn der Referenzgeber nicht mit dem Bewerber bzw. der Bewerbergemeinschaft gesellschaftsrechtlich verbunden ist.
  • •Jeder der folgenden Leistungsbereiche (1.-4.) sollte mit einer Referenz belegt werden. Der Nachweis kann mit einer einzelnen Referenz für alle Leistungsbereiche oder mit mehreren Refe-renzen erfolgen, die einen oder mehrere Leistungsbereiche abdecken.
  • •Jede eingereichte Referenz muss Bezug zu mindestens einem der folgenden Leistungsbereiche (1.-4.) haben. Die Leistungsbereiche sind dabei so zu verstehen, wie sie in der Leistungsbe-schreibung gemäß Vordruck B.1 ausgeschrieben werden.
  • •Leistungsbereiche:
  • •1. Kreditgeschäft, insbesondere Prozesse der Marktfolge/Kreditweiterbearbeitung
  • •2. Handel und Handelsabwicklung
  • •3. Risikomanagement (insbesondere Prozesse aus den MaRisk oder sonstigen finanzmarktregulatorischen Vorgaben)
  • •4. Back Office Operation (trade confirmation, collateral management, general workflow capabilities, payments processing, reconciliation process)
  • •Mindestens 2 Referenzen müssen sich auf den Betrieb einer Software as a Service (SaaS) zur Unterstützung und Begleitung von regulatorisch determinierten Prozessen im Finanzsektor, also bei Banken bzw. Kreditinstituten, Wertpapierinstituten oder sonstigen Finanzdienstleistern, ggf. auch Fonds, KAGen oder FinTechs, mit einem Leistungsabnehmer aus dem Raum der EU, Schweiz oder UK beziehen, aber davon mindestens 1 Referenz aus dem Raum der EU.
  • •Der Leistungsabnehmer muss nicht notwendigerweise deckungsgleich sein mit dem Referenzgeber. Die Leistung muss aber dem Referenzgeber zugutekommen (z.B. Auslagerungs-Service-Provider des Referenzgebers ist der Leistungsabnehmer).
  • •Die Referenzaufträge dürfen nicht vor dem 1.1.2022 geendet haben. Ein noch laufender Vertrag kann nur dann herangezogen werden, wenn der Leistungszeitraum auf mindestens 36 Monate angelegt ist. Die Leistung unter diesem Vertrag muss in diesem Fall seit mindestens 6 Monaten erbracht werden.
  • •Jede der Referenzen muss mindestens eine Anwenderanzahl von 10 erreichen. Mindestens eine der einzureichenden Referenzen muss mindestens eine Anwenderanzahl von 50 erreichen.
  • •Sofern mehr als 10 Referenzen eingereicht werden, sind diese vom Bewerber bzw. der Bewerbergemeinschaft in eine Reihenfolge zu bringen, da dann nur die 10 erstgenannten Referenzen zur Bewertung herangezogen werden.
  • •Zu jeder Referenz sind die in diesem Vordruck D.7 Erklärung Referenz vorgesehenen Eintragungen vorzunehmen.
  • •Die Bewerber bzw. die Bewerbergemeinschaft können den Namen und die Kontaktangaben des Referenzgebers und Leistungsabnehmers - sofern notwendig - anonymisieren. Die FMS-WM ist berechtigt, die von den Bewerbern vorgelegten Referenzen zu überprüfen. Sofern die FMS-WM eine Referenz zu überprüfen beabsichtigt, wird sie den Bewerber im Falle der Anonymisierung auffordern, den Namen des Auftraggebers sowie die Kontaktdaten einer Kon-taktperson beim Referenzgeber anzugeben. Sofern im Falle einer solchen Aufforderung die Re-ferenz durch den Auftraggeber nicht überprüft werden könnte, wäre sie nicht wertbar.
  • •Tragen Sie bitte die Referenzen im Vordruck D.7 ein. Alle Eignungskriterien sind im Übrigen den Vordrucken D.3, D.7 und E.2 zu entnehmen.

• Betriebshaftpflichtversicherung, Creditreform-Rating, Umsatz

  • •- Betriebshaftpflichtversicherung: Bitte geben Sie die derzeitige Deckungssumme Ihrer Betriebshaftpflichtversicherung im Feld C 17 an. Bitte bestätigen Sie, dass für Ihr Unternehmen eine Betriebshaftpflichtversicherung bei einem in der EU zugelassenen Haftpflichtversicherer oder Kreditinstitut mit einer Deckungssumme in angemessener Höhe besteht. Die Auftraggeberin behält sich vor, den entsprechenden Nachweis vor Erteilung des Zuschlags anzufordern.
  • •- Creditreform-Rating: Bitte weisen Sie nach, dass Sie als Bewerber bzw. als Bewerbergemeinschaft mindestens die Anforderungen erfüllen, die in der Creditreform-Ratingmap an die Einstufung in Risikoklasse III gestellt werden. Die Ratingmap "Zuordnung des Bonitätsindex in die Bewertungsklassen der Finanzdienstleister" ist zu finden unter https://www.creditreform.de/ratingmap (Stand vom 31.12.2024, zuletzt abgerufen am 18.03.2025). Alternativ kann ein vergleichbarer Nachweis erbracht werden. Bitte legen Sie ein aktuelles Rating bzw. einen aktuellen vergleichbaren Nachweis mit dem Teilnahmeantrag vor.
  • •- Umsatz: Von dem Bewerber bzw. der Bewerbergemeinschaft ist ausschließlich der in dem Tätigkeitsbereich des ausgeschriebenen Auftrags und insoweit nur mit SaaS-Lösungen erzielte Umsatz (in TEUR netto) in den letzten drei abgeschlossenen Geschäftsjahren anzugeben. Tragen Sie bitte die Umsätze im Vordruck D.8 ein.
  • •Alle Eignungskriterien sind im Übrigen den Vordrucken D.3, D.7 und E.2 zu entnehmen.