Vermögensverwaltungsmandat: Anleihenmandat mit kurzer Duration

Eignungskriterien

• Eigenerklärung der Unternehmensdaten für die Abfrage beim Wettbewerbsregister gemäß § 6 Absatz 1 WRegG/§ 6 Absatz 2 Nr. 2 WRegG

• • •Eigenerklärung - soweit zutreffend-, dass
  • •- die Leistung selbst erbracht wird oder
  • •- Teilleistung an Unterauftragnehmer vergeben werden und/oder
  • •- für die Erbringung der Leistung die Eignungsleihe von den zu benennenden Unterauftragnehmern in Anspruch genommen wird (vgl. Benennung der Unterauftragnehmer).
  • •- die benannten Unterauftragnehmer auf ihre Eignung (vgl. Fachkunde und Leistungsfähigkeit) überprüft wurden und über die Mittel dieser Unterauftragnehmer im Auftragsfall verfügt werden kann (vgl. Formblatt „AB3 - Verpflichtungserklärung“ auf gesonderte Anforderung der Beschaffungsstelle für die Unterauftragnehmer).
• • •Eigenerklärung,
  • •a) die Voraussetzungen für einen Ausschluss nach
  • •- § 123 GWB und § 124 GWB,
  • •- § 21 Abs. 1 und Abs. 3 i. V. m. § 23 Abs. 2 und Abs. 3 AEntG,
  • •- § 19 Abs. 1 und Abs. 3 i. V. m. § 21 MiLoG und nach
  • •- § 22 Abs. 1 und Abs. 2 i. V. m. § 24 Abs. 1 LkSG (ab 2024 1.000 Mitarbeitern) nicht vorliegen.
  • •b) die geltenden umwelt-, sozial- und arbeitsrechtlichen Vorschriften eingehalten
  • •werden.
  • •c) die Anmeldung bei der Berufsgenossenschaft oder einer vergleichbaren Einrichtung vorliegt.
  • •d) zur Vertragserfüllung über ein Lieferkettenmanagement- und Lieferkettenüberwachungssystems verfügt und dieses angewendet wird.
  • •e) Maßnahmen - soweit erforderlich - zur Selbstreinigung nach § 125 GWB ergriffen
  • •worden.

• 1. Eigenerklärung zum beschäftigten Personal Angaben Mitarbeiter zurzeit, Mindestanforderung Personal/Leistungsart

  • •Keine Anforderung
  • •2. Eigenerklärung zum Gesamtumsatz
  • •Durchschnittlicher Gesamtumsatz der letzten drei Geschäftsjahre in Euro (netto)
  • •Mindestanforderung jährlich durchschnittlicher Umsatz in €: keine Anforderung
• • •Eigenerklärung, dass der Bewerber
  • •a) in einem Mitgliedstaat der EU, in einem Mitgliedstaat der Europäischen Freihandelsassoziation (EFTA) oder im Vereinigten Königreich (UK) niedergelassen sind.
  • •b) von einer Finanzaufsichtsbehörde in einem Mitgliedstaat der EU, in einem Mitgliedstaat der Europäischen Freihandelsassoziation (EFTA) oder im Vereinigten Königreich (UK) für die Vermögensverwaltung zugelassen sind.
  • •c) die Zulassung gemäß lit. b) mindestens seit dem 01.01.2021, d. h. seit fünf Jahren per Stichtag 31.12.2025 ohne Unterbrechung haben.
  • •d) durch eine unabhängige und externe Revisionsgesellschaft geprüft werden.
  • •e) per Stichtag 31.12.2025 über ein gesamthaft verwaltetes Vermögen (Assets under Management) von mindestens EUR 10 Mrd. verfügen.
  • •f) mindestens drei diskretionäre, segregierte Vermögensverwaltungsmandate von Regierungsbehörden, Pensionsfonds, Versicherungsunternehmen, Treasuryabteilungen, Zentralbanken oder supranationale Unternehmen mit einer Laufzeit (Track Record) seit mindestens 01.01.2023 in Anleihen- oder Aktienmandaten verwalten, d. h. seit mindestens drei Jahren ohne Unterbrechung per Stichtag 31.12.2025.
  • •g) per Stichtag 31.12.2025 über ein verwaltetes Vermögen (Assets under Management) in „Staatsanleihen EUR“ von mindestens EUR 3 Mrd. verfügen.
  • •h) per Stichtag 31.12.2025 über ein verwaltetes Vermögen (Assets under Management) in „Unternehmensanleihen EUR“ von mindestens EUR 3 Mrd. verfügen.
  • •Hinweis an die Bewerber zu lit. g - h: "Carve-out"-Portfolios von breiteren Mandaten sind akzeptabel, wenn der Composite alle GIPS-Anforderungen (Global Investment Performance Standards) und Offenlegungen in Bezug auf "Carve-outs" erfüllt.

• Eigenerklärung Sanktionen Russland (vgl. Anlage "A2 - Eigenerklärungen Sanktionen Russland"), dass das Formblatt „A2 - Eigenerklärung Sanktionen Russland“ für den Bieter und - soweit erforderlich - für jedes Mitglied der Bieter-/Bewerbergemeinschaft und für jeden Bewerber dem Angebot beigefügt wurde.

Zuschlagskriterien

• a) Der Zuschlag wird auf das unter Berücksichtigung aller Umstände wirtschaftlichste Angebot gem. § 58 Abs. 2 VgV erteilt. b) Die Angebotsabgabe erfolgt durch Beantwortung eines ausführlichen Fragebogens. c) Der Fragebogen ist in Kapitel unterteilt, die den nachstehend beschriebenen Zuschlagskriterien entsprechen

  • •Zuschlagskriterien/Gewichtung in Prozent
  • •Erfahrung = 5
  • •Organisation und Human Resources = 5
  • •Investitionsansatz = 15
  • •Performance = 10
  • •Risk Management und Compliance = 10
  • •Trade Execution = 10
  • •Operationelle Aspekte = 10
  • •Gebühren und Gebührentransparenz = 35
  • •d) Jedes Kapitel im Fragebogen beginnt mit einer Erläuterung, wie die Informationen bei der Bewertung verwendet werden.
  • •e) Das Bewertungsmodell gewährleistet die Gleichbehandlung aller Bieter.
  • •f) Die Angebote werden durch die Vergabe von Punkten im Bereich von eins bis vier (vgl. höchste Punktzahl) für jede Frage jedes Kriteriums bewertet.
  • •g) Fehlende Antworten auf die Fragen werden mit null Punkten bewertet und wirken sich somit negativ auf die Bewertung dieses Kriteriums aus.
  • •h) Quantitative Fragen werden grundsätzlich linear bewertet.
  • •i) Für jedes Vergabekriterium wird eine Punktzahl berechnet, die in Prozent der maximal erreichbaren Punktzahl ausgedrückt wird.
  • •j) Die Gesamtpunktzahl jedes Angebots ist die gewichtete Summe der Punktzahlen der Zuschlagskriterien.
  • •k) Das Angebot mit der höchsten Gesamtpunktzahl hat das beste Preis-Leistungs-Verhältnis und ist das wirtschaftlich günstigste Angebot.